Auditorias Internas – Manual Principal – Escritório
Data: _____/_____/_____
Date:
Políticas da Companhia
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Pergunta / Question |
Ref. |
Y/N |
Resp. |
Comentários |
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1. Está o Manual Principal disponível e encontra-se actualizado? |
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S/N |
Directors |
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2. Como está a Política da Companhia definida e quais os seus objectivos básicos?
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2.1 2.5 |
S/N |
Directors |
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3. Como está a Política do Serviço definida e quais os seus objectivos básicos? |
2.2,2.3,2.4 |
Directors |
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4. Como espera implementar a Política? |
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Directors |
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5. Está a Política exposta no seu Serviço? |
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Y/N |
Directors |
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6. Existem evidências de que de uma maneira geral todos os funcionários do Serviço estão familiarizados com as Políticas da Companhia? |
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Y/N |
Directors |
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Descrição da organização
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Pergunta / Question |
Ref. |
Y/N |
Resp. |
Comentários / Comments |
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1. Está a estrutura da Companhia documentada de uma maneira clara mostrando a ligação entre os vários serviços? |
3.1 |
Y/N |
Des. Pers. |
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2. Todos as pessoas que coordenam, desempenham e verificam tarefas relacionadas com o Sistema de Gestão de Segurança (SMS) têm as suas funções bem definidas bem assim como as suas responsabilidades e autoridade? |
3.2 |
Y/N |
Des. Pers |
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3. Existem evidências que, de uma maneira geral, todos os outros funcionários da Companhia conhecem as suas responsabilidades e autoridade relativamente ao SMS? |
3.2 |
Y/N |
Des. Pers. |
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4. Existe no Serviço algum procedimento escrito relativamente à delegação de responsabilidades na eventualidade da ausência do responsável pelo Serviço? |
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Y/N |
Des. Pers. |
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5. Existe um Responsável Nomeado formalmente apontado para ser o elo de ligação entre a Companhia e os navios no que respeita ao SMS? |
3.2 |
Y/N |
Des. Pers |
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6. A indicação / nomeação do Responsável Nomeado está escrita e assinada por um dos Gerentes? |
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Y/N |
Des. Pers. |
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7. Tem o Responsável Nomeado directo acesso ao mais alto nível da Gerência? |
3.2 |
Y/N |
Des. Pers. |
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8. Estão as obrigações, responsabilidades e autoridade do Comandante bem definidas, por escrito, pela Companhia? |
3.2 |
Y/N |
Des. Pers. |
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9. Em que documentos e / ou Manuais pode isto ser encontrado? |
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Des. Pers. |
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Procedimentos Administrativos
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Pergunta |
Ref. |
Y/N |
Resp. |
Comentários |
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1. Existem evidências de que, sempre que necessário, cada Serviço elabora, revê e actualiza os seus próprios procedimentos? |
4.1 |
Y/N |
Directors |
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2. Existem evidências de que os procedimentos elaborados, revistos e actualizados pelos Serviços são emitidos, distribuídos e integrados no SMS pelo Responsável Nomeado? |
4.1 |
Y/N |
Directors Des. Pers. |
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3. Existem evidências de que a actualização e revisão dos procedimentos é feita de acordo com o § 6.4 da Secção 4.1? / Is there evidence that the review and updating of the documents is done according to § 6.4 of Section 4.1? |
4.1 |
Y/N |
Directors Des. Pers. |
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4. Existêm evidências de que essa distribuição e integração está completamente controlada pelo Responsável Nomeado? |
4.9 |
Y/N |
Des. Pers. |
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5. Existem evidências de que documentos alterados são elaborados de acordo com o especificado na Secção 4.2?
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4.2 |
Y/N Y/N Y/N Y/N |
Des. Pers. |
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6. Existem evidências de que, pelo menos semestralmente, são feitas reuniões dos Gerentes e Responsáveis pelos Serviços para avaliação, revisão e melhoria do Sistema de Gestão de Segurança (SMS)?
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4.3 |
Y/N Y/N |
Des. Pers. |
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7. Estão os pedidos de alteração dos procedimentos a ser feitos de acordo com o mencionado na Secção 4.5 |
4.5 |
Y/N |
Des. Pers. |
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8. Estão as acções correctivas, resultantes de qualquer acidente incidente ou não conformidade, a ser conduzidas de acordo com a Secção 4.8?
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4.8 |
Y/N Y/N Y/N |
Des. Pers. |
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9. Estão os vários registos do SMS, referentes ao Serviço, de acordo com a Secção 4.11? |
4.10 |
Y/N |
Directors |
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Procedimentos de Comunicação
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Pergunta / Question |
Ref. |
Y/N |
Resp. |
Comentários / Comments |
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1. Existem evidências de que, sempre que ocorre no Serviço um não cumprimento de um requisito do SMS é elaborado um Relatório SMS e enviado ao Responsável Nomeado? |
5.1 |
Y/N |
Directors Des. Pers. |
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2. Existem evidências de que após receber o relatório o Responsável Nomeado:
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5.1 |
Y/N Y/N Y/N Y/N |
Des. Pers. |
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Reunião dos Comandantes e Chefes de Máquinas na Companhia
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Pergunta |
Ref. |
Y/N |
Resp. |
Comentários |
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1. Existem evidências de que os Comandantes, antes do seu embarque, reunem com os responsáveis pelos serviços:
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8.1 |
Y/N |
Directors |
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2. Existem evidências de que os Comandantes, depois do seu desembarque, reunem com os responsáveis pelos serviços: :
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8.1 |
Y/N |
Directors |
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3. Existem evidências de que os Chefes de Máquinas, antes do seu embarque, reunem com os responsáveis pelos serviços:
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8.1 |
Y/N |
Directors |
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4. Existem evidências de que os Chefes de Máquinas, depois do seu desembarque, reunem com os responsáveis pelos serviços:
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8.1 |
Y/N |
Directors |
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O Auditor / _______________
MAIN_7.06-MdC.doc
LISTA DE DISTRIBUIÇÃO
Navio / Direcções Técnica / Segurança / Operações / Pessoal /Segurança (Protecção) / Responsável Nomeado / Online